【投资故事】4.46亿!一股民领年内操纵市场最大罚单!

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【方案买卖部直播间】

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周一至周四,晚19:30-20:30平时直播,周五晚19:30云课堂直播

一股民被罚4.46亿,创今年记录!

日前,证监会公布一则行政处罚决定书显示,股民潘日忠通过控制71个证券竞价推广账户操纵4只股票,被没收违法所得共计2.23亿元,并处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元,这一案件刷新了2021年证监会对个人操纵市场行为的罚没金额纪录。

小学文化,操作却堪称股市奇谈

潘日忠的操作堪称中国股市奇谈。

据悉,潘日忠1970年出生,居住在山东莱阳市大夼镇大夼村,小学毕业。

经查明,为推行操纵行为,潘日忠自行借入部分证券竞价推广账户,并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券竞价推广账户,共控制并用“戴某芳”等71个证券竞价推广账户。其中,操纵“天铁股份”用31个竞价推广账户,操纵“嘉澳环保”用32个竞价推广账户,操纵“鼎捷软件”用42个竞价推广账户,操纵“瑞普生物”用49个竞价推广账户。

潘日忠使用“集中资金优势、持股优势连续交易”“在自己实质控制的竞价推广账户之间进行买卖”等多种方法影响股票买卖价格和买卖量。

他的操纵手法很“标准”,先用了三周时间完成建仓拉抬。以“鼎捷软件”为例,主营企业管理系统的公司――鼎捷软件也是潘日忠操纵的股票之一,也是获利最高的一只股票。

期间,“鼎捷软件”股价从14.68元/股上涨至23.67元/股,涨幅61.24%。同期创业板综指累计上涨2.79%,偏离58.45个百分点。然后用4个买卖日完成交付。期间,“鼎捷软件”股价从23.67元/股跌至19.78元/股,跌幅16.43%。同期创业板综指累计下跌4.27%,偏离12.16个百分点。

其他操纵手法几乎一模一样。

操纵四只股票,全部高额获利。其中最高的一只,操纵一个月时间,潘日忠就赚了1.33亿元。

具体来看,2018年12月19日至2019年3月1日,控制用31个竞价推广账户,操纵“天铁股份”盈利3745.05万元;

2019年1月14日至2月15日,控制用32个竞价推广账户,操纵“嘉澳环保”盈利3364.43万元;

2019年3月14日至4月15日,控制用42个竞价推广账户,操纵“鼎捷软件”盈利1.33亿元;

2019年4月1日至5月22日,控制用49个竞价推广账户,操纵“瑞普生物”盈利1937.42万元。

四只股票累计盈利2.23亿元,可以看出,每只股票,潘日忠都用了30个以上的竞价推广账户,最多一只股票更是用了49个竞价推广账户。

当事人:没文化不懂法

在听证过程中,潘日忠及其加盟人提出,潘日忠文化程度不高,对证券买卖规则及有关法律法规不知道,对涉案股票的买卖方法不了解。潘日忠通过此次行为,切实遭到了教育,想努力集资退还获利。请求减轻处罚。

证监会觉得,当事人具备操纵市场的主观意图,当事人作为市场主体,知法、守法是基本需要;推行了违法行为的,不可以因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其加盟人提出的对法律法规不知道、对买卖行为性质不了解,不构成免责理由。对当事人的陈述申辩建议不予采纳。

最后,证监会决定,对潘日忠没收违法所得共计2.2亿元,并处以2.2亿元罚款。而潘日忠需要在收到处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证监会。

操纵市场,“牛散”景华被罚500万元!

无独有偶,就在十月份,A股著名“牛散”景华也由于操纵市场被证监会罚款500万元。

他动用83个竞价推广账户操纵股票,最后却亏损27亿。

操纵期间,景华竞价推广账户组以高于市场卖一价或市价很多申买,且该类申报量占竞价推广账户组同向总申报量的平均比率为54.92%,成交量占市场成交量的平均比率为22.01%。同时,其竞价推广账户组反向买卖量占竞价推广账户组成交量的平均比率为52.97%,最大比率为99.52%。

在自己实质控制的竞价推广账户之间进行证券买卖。

值得一提的是,这并不是景华初次因证券市场违法违规行为受处罚,在仁东控股之前,景华还曾因短线操作冀凯股份,被河北证监局警告,并处60万元罚款。

据公开资料显示,景华出生于1977年6月,从16岁开始接触股票,到今天已有近三十年股龄。

据媒体报道,景华上学的学费都是在股市赚取,其在2004年时,还曾在员工姚国海的邀请下,正式代理了国泰君安。

据景华回忆,自己当初携带5万元入市,因为选股得当,自己又喜欢重仓,所以有几只股收成不菲。如他曾满仓操作海通证券,14元做到20元,又从27元持有到45元;又如迪康药业从十几元翻到三十多元。

2008年金融危机爆发,景华也没能逃过熊市的洗礼,身家一度从500万缩水至200万。在市场一片哀嚎的背景下,景华选择投资大宗产品,并大胆买入江西铜业股份等,在一年多的时间里让财富飞速积累至3000万元。

附件

《证券法》第五十五条规定:禁止其他人以下列方法操纵证券市场,影响或者意图影响证券买卖价格或者证券买卖量:

(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者借助信息优势联合或者连续交易;

(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方法相互进行证券买卖;

(三)在自己实质控制的竞价推广账户之间进行证券买卖;

(四)不以成交为目的,频繁或者很多申报并撤销申报;

(五)借助不真实或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券买卖;

(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券买卖;

(七)借助在其他有关市场的活动操纵证券市场;

(八)操纵证券市场的其他方法。

操纵证券市场行为给投资者导致损失的,应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第一百九十二条规定:违反本法第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处置其非法持有些证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管职员和其他直接责任职员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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